금융 자격증 정리 ft.증권/펀드투자권유대행인, 투자자산운용사 시험과목 일정

안녕하세요~

별별입니다.

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오늘은 투자권유대행인,

투자자산운용사, 금융투자분석사, 재무위험관리사

시험일정에 대해 정리해보고자 합니다.

증권투자권유대행인

Securities Investment Solicitor

'증권투자권유대행인'은

증권(집합투자증권/파생상품 등 제외)을

단기금융집합투자기구의 집합투자증권의 매매를 권유하거나

투자자문계약, 투자일임계약 or 신탁계약의 체결을 권유하는 사람을 말합니다.

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참고로

증권(집합투자증권/파생경합증권 제외)에 대한

매매체결 / 투자자문 업무 종사에 불가합니다.

(*증권투자권유자문인력 시험 합격이 필요함)

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시험시간 총 120분, 총 3과목, 100문항

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제 1과목 : 금융투자상품 및 증권시장(총 30 문제, 과락 12문제)

제 2과목 : 증권투자(총 25문제, 과락 10문제)

제 3과목 : 투자권유(총 45문제, 과락 18문제)

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자료 : 금융투자협회 홈페이지(증권투자권유대행인 시험과목)

시험 합격 기준은 응시과목별 정답비율이 40% 이상이어야 하며,

그 중 응시 과목의 전체 정답비율이 60%(60문항) 이상이어야 합니다.

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응시제한 대상은 다음과 같습니다.

(시험에 합격한 후 동일 시험에 재응시도 X)

자료 : 금융투자협회 홈페이지(증권투자권유대행인 응시제한대상)

증권투자권유대행인 시험일정은

1년에 2번으로,

2024년 9월 1일(일)에 시험일정이 있습니다.

자료 : 금융투자협회 홈페이지(증권투자권유대행인 시험일정)

펀드투자권유대행인

Fund investment Solicitor

'펀드투자권유대행인'은

집합투자증권(파생상품 등 제외)의 매매를 권유하거나

투자자문계약, 투자일임계약 or 신탁계약(파생상품 등에 투자하는 특정금전신탁계약 제외)

의 채결을 권유하는 자를 말합니다.

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집합투자증권(펀드)에 대한 매매 체결 및 투자자문 업무 종사는 불가합니다.

(*펀드투자권유자문인력 시험 합격이 필요함)

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시험시간 총 120분, 총 3과목, 100문항

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제 1과목 : 펀드투자(총 35 문제, 과락 14문제)

제 2과목 : 투자권유(총 45문제, 과락 18문제)

제 3과목 : 부동산펀드(총 20문제, 과락 8문제)

 

자료 : 금융투자협회(펀드투자권유대행인 시험과목)

시험 합격 기준은 응시과목별 정답비율이 40% 이상이어야 하며,

그 중 응시 과목의 전체 정답비율이 60%(60문항) 이상이어야 합니다.

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응시제한 대상은 다음과 같습니다.

(시험에 합격한 후 동일 시험에 재응시도 X)

자료 : 금융투자협회(펀드투자권유대행인)

과목면제 대상으로

종전의 증권펀드투자상담사의 자격요건을 갖춘자는

제 1과목(펀드투자), 제 2과목(투자권유) 면제입니다.

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펀드투자권유대행인 시험일정은

1년에 2번으로

최근 2024년 9월 29일(일) 입니다.

자료 : 금융투자협회(펀드투자권유대행인 시험일정)

투자자산운용사

Certified Investment Manager

'투자자산운용사'는

집합투자재산, 신탁재산 or 투자일임재산을

운용하는 업무를 수행하는 자를 말합니다.

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시험시간 총 120분, 총 3과목, 100문항

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제 1과목 : 금융상품 및 세제(총 20 문제, 과락 8 문제)

제 2과목 : 투자운용 및 전략2 및 투자분석 30문제, 과락 12 문제)

제 3과목 : 직무윤리 및 법규/ 투자운용 및 전략 1 등(총 50문제, 과락 20문제)

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자료 : 금융투자협회(투자자산운용사)

시험 합격 기준은 응시과목별 정답비율이 40% 이상이어야 하며,

그 중 응시 과목의 전체 정답비율이 70%(70문항) 이상이어야 합니다.

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시험이 꽤 어렵습니다.

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주변에서 자주 투자자산운용사 시험을 보면

70점 문턱을 아쉽게 넘지 못한 경우가 많습니다.

(특히 직장인이라면 쉽지 않은 것 같아요)

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투자자산운용사 과목면제대상은

일임투자자산운용사(금융자산관리사) 자격요건 갖춘자는

제 1,3 과목이 면제됩니다.

자료 : 금융투자협회(투자자산운용사)

종전의 집합투자자산운용사의 자격요건을 갖춘자는

제 2, 3과목이 면제됩니다.

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투자자산운용사는

1년에 3번 시험이 있으며

최근 2024년 11월 3일(일)에 시험일정이 있습니다.

자료 : 금융투자협회(투자자산운용사 시험일정)

 

금융투자분석사

Certified Research Analyst

'금융투자분석사'는

금융투자회사에서 조사분석자료(금융투자상품의 가치에 대한 주장이나

예측을 담고 있는 자료)를 작성하거나 이를 심사, 승인하는 업무를 수행하는

사람을 말합니다.

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시험시간 총 120분, 총 4과목, 100문항

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제1과목 : 증권분석기초(총 25문제, 과락 10문제)

제 2과목 :가치평가론(총 35문제, 과락 14문제)

제 3과목 : 재무분석론(총 20문제, 과락 8문제)

제 4과목 : 증권법규 및 직무윤리(총 20문제, 과락 8문제)

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자료 : 금융투자협회 홈페이지(금융투자분석사 시험과목)

시험 합격 기준은 응시과목별 정답비율이 40% 이상이어야 하며,

그 중 응시 과목의 전체 정답비율이 70%(70문항) 이상이어야 합니다.

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아래와 같이

2009년 2월 4일 이후, 증투상 시험 및

증권투자권유자문인력 적격성 인증시험 합격자에 대해서는

증권법규 및 직무윤리과목(제 4과목)을 면제합니다.

자료 : 금융투자협회 홈페이지(금융투자분석사 과목면제대상)

금융투자분석사는 1년에 시험이 1번입니다.

(2024년 7월 21일(일)

자료 : 금융투자협회 홈페이지(금융투자분석사 시험일정)

재무위험관리사

Certified Financial Risk Manager

'재무위험관리사'란

금융투자회사에서 금융투자상품 등의 운용과 관련된

재무위험 등을 일정한 방법에 의해 측정, 평가 및 통제하여

해당 회사의 해당 위험을 조직적, 체계적으로 통합하여 관리하는 업무를 수행하는 자를 말합니다.

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시험시간 총 120분, 총 4과목, 100문항

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제 1과목 : 리스크관리기초(총 30문제, 과락 12문제)

제 2과목 : 금융선물 및 옵션(총 20문제, 과락 8문제)

제3 과목 : 장외파생상품(총 15문제, 과락 6문제)

제 4과목 : 리스크관리기법(총 35문제, 과락14문제)

자료 : 금융투자협회 홈페이지(재무위험관리사 시험일정)

시험 합격 기준은 응시과목별 정답비율이 40% 이상이어야 하며,

그 중 응시 과목의 전체 정답비율이 70%(70문항) 이상이어야 합니다.

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재무위험관리사 시험과목 면제대상은

파생상품투자권유전문인력(파생상품투자상담사)

시험 합격자는 금융선물 및 옵션과목(제2과목) 면제입니다.

자료 : 금융투자협회 홈페이지(재무위험관리사 과목면제대상)

재무위험관리사 시험일정은

1년에 1번인데

8월 18일(일)에 시험일정이 있네요.

자료 : 금융투자협회 홈페이지(재무위험관리사 시험일정)

이상, 금융투자협회 자격증

(증권/펀드투자권유대행인, 투자자산운용사,

재무위험관리사, 금융투자분석사) 시험일정, 과목 정리를 마칩니다.

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위 내용은 별별의 개인적인 분석이므로 참고용으로만 봐주시면 감사하겠습니다:)

이웃추가, 공감도 부탁드립니다:)