금융3종 금융자격증 시험 정리! ft. 증권투자권유자문인력, 펀드, 파생상품투자상담사

안녕하세요~

별별입니다.

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수년 전에 금융권을 준비하느라

증권투자상담사, 파생상품투자상담사, 펀드투자상담사,

등의 자격증을 땄었습니다.

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오랜만에 금융 3종 자격증이라 불리는

투자권유자문인력 종류를 간단하게 정리해보고자 합니다.

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참고로

2015년 투자상담시 시험이 변경되었습니다.

자료 : 금융투자협회

증권투자권유자문인력

Certified Securities Investment Advisor, 옛 증권투자상담사

이전에는 증권투자상담사 자격증이었지만

이제는 '증권투자권유자문인력' 자격증으로 명칭이 변경되었습니다.

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증권투자권유자문인력은

투자자를 상대로 증권에 대하여

투자권유 or 투자자문 업무를 수행하는 등

단기금융집합투자기구의 집합투자증권에 대하여 투자권유 업무를 수행하는 자를 말합니다.

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투자자보호교육을 사전에 이수하고

해당 자격시험에 합격해야만 업무 수행이 가능합니다.

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증권투자권유자문인력 시험과목은 총 4과목이며

합격기준은 응시과목별 정답비율이 50% 이상인 자중에서

응시 과목의 전체 정답 비율이 70%(70문항) 이상이어야 합니다.

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시험시간 120분, 총 4과목, 100문항

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1과목 :증권분석(총 15문제, 과락 8문제)

2과목 : 증권시장(총 20문제, 과락 10문제)

3과목 : 금융상품 및 직무윤리(총 30문제, 과락 15문제)

4과목 : 법규 및 세제(총 35문제, 과락 18문제)

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자료 : 금융투자협회(증권투자권유자문인력 시험과목)

저는 예전에 봤을 때 최단기간에 합격을

목표로 했던 것 같습니다.

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3과목 금융상품 및 직무윤리가 상대적으로 쉬워서

최대한 3과목에서 점수를 따고

법규 및 세제 과목에서 과락을 면하고.. 등등

해서 70점 이상 전략을 짰던 것 같네요.

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증권투자권유자문인력 시험일정은

2024년 10월 20일(일)에 있습니다.

자료 : 금융투자협회(증권투자권유자문인력 시험일정)

증권투자권유자문인력 응시제한 대상은 다음과 같습니다.

(동일 시험에 재응시하는 자도 응시 제한이라고 나와있네요)

자료 : 금융투자협회(증권투자권유자문인력 응시제한대상)

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펀드투자권유자문인력

Certified Fund Investment Advisor, 옛 펀드투자상담사

이전에 펀드투자상담사로 불리었는데,

이제는 '펀드투자권유자문인력'이라고 불립니다.

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펀드투자권유자문인력은

투자자를 상대로 집합투자기구의 집합투자증권(펀드)에 대하여

투자권유 or 투자자문 업무를 수행하는 자를 말합니다.

​

마찬가지로 관련 투자자보호교육을 사전 이수하고,

해당 자격시험에 합격한 자만이 업무수행이 가능합니다.

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펀드투자권유자문인력 시험과목은 총 4과목이며

합격기준은 응시과목별 정답비율이 50% 이상인 자중에서

응시 과목의 전체 정답 비율이 70%(70문항) 이상이어야 합니다.

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시험시간 120분, 총 3과목, 100문항

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1과목 : 펀드일반(총 문제 60, 과락 30문제)

2과목 : 파생상품펀드(총 25문제, 과락 13문제)

3과목 : 부동산펀드(총 15문제, 과락 8문제)

자료 : 금융투자협회 홈페이지(펀드투자권유자문인력)

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법규 문제만 25문제나 됩니다.

직무윤리, 투자자분쟁예방, 펀드 구성, 이해

주제에서 최대한 많이 맞추고

법규 문제에서 선방해서 시험 전략을 짰던 것 같습니다.

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펀드투자권유자문인력의 과목면제대상은

다음과 같습니다.

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종전의 증권펀드투자상담사 자격요건을 갖춘자는

펀드일반 과목(제 1과목) 면제입니다.

종전의 파생상품투자상담사의 자격요건을 갖춘자는 파생상품펀드 과목(제 1,2과목) 면제입니다.

종전의 부동산펀드투자상담사의 자격요건을 갖춘자는 부동산펀드(제 1,3 과목) 면제입니다.

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자료 : 금융투자협회 홈페이지(펀드투자권유자문인력)

두 과목 응시자의 경우, 과목별 부분합격은 인정되지 않으며,

3가지 펀드투자상담사 자격을 모두 갖춘자는 시험 응시가 불가능합니다.

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펀드투자권유자문인력 시험일정은 다음과 같습니다.

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2024년 12월 8일(일)에 시험이 있습니다.

자료 : 금융투자협회 홈페이지(펀드투자권유자문인력 시험일정)

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파생상품투자권유자문인력

Certified Derivatives Investment Advisor, 옛 파생상품투자상담사

 

이전에 파생상품투자상담사로 불렸는데,

지금은 '파생상품투자권유자문인력'으로 불립니다.

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파생상품투자권유자문인력은

투자자를 상대로 파생상품, 파생결합증권 등의 증권에 대하여

투자권유 or 투자자문 업무를 수행하는 자를 말합니다.

​

마찬가지로 관련 투자자보호교육을 사전 이수 한 후,

해당 자격시험에 합격한 자만이 업무 수행이 가능합니다.

​

파생상품투자권유자문인력 시험과목은 총 4과목이며

합격기준은 응시과목별 정답비율이 50% 이상인 자중에서

응시 과목의 전체 정답 비율이 70%(70문항) 이상이어야 합니다.

​

시험시간 120분, 총 4과목, 100문항

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제 1과목 : 파생상품1(총 25문제, 과락 13문제)

제 2과목 : 파생삼품 2(총 25문제, 과락 13문제)

제 3과목 : 리스크관리 및 직무윤리(총 25문제, 과락 13문제)

제 4과목 : 파생상품법규(총 25문제, 과락 13문제)

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자료 : 금융투자협회 홈페이지(파생상품투자자 시험과목)

증권투자상담사, 펀드투자상담사에 비해

상대적으로 시험이 어렵다고 생각합니다.

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스왑, 선물, 옵션 등을 공부해야 하기 때문에..

최대한 직무윤리, 투자자분쟁예방 주제에서

거의 다 맞추고 시작하는 시험 전략을 짰던 것 같습니다.

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파생상품투자상담사 응시제한대상은 다음과 같습니다.

자료 : 금융투자협회 홈페이지(파생상품투자자)

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파생생품투자권유자문인력 시험일정은

2024년 11월 24일(일)입니다.

자료 : 금융투자협회 홈페이지(파생상품투자자 시험일정)

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이상, 금융 3종(증권투자권유자문인력, 펀드투자상담사,

파생상품투자상담사) 자격증 정리를 마칩니다.

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금투협에 Q&A가 있습니다.

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참고로 투자자보호교육은 아래와 같이

금융투자교육원 홈페이지에서 일정을 확인할 수 있습니다.

자료 : 금융투자협회

금융회사 종사자가 아니어도

일반인도 자격시험 응시를 할 수 있습니다.

자료 : 금융투자협회

과거 투자상담사 시험을 합격한 분들도

전문인력 등록이 가능합니다.

자료 : 금융투자협회

이전에는 금융 3종의 자격시험 유효기간이

5년이었습니다.

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공지사항을 보니 2016년부로 자격시험 유효기간 5년이 폐지되고

장기간전문인력 업무를 미수행한자를 대상으로전문성 강화교육(사이버교육)이

개설되었다고 합니다.

(*교육 이수 후 5년이 또 경과한 경우에는 전문성 강화 교육 이수 필요)

자료 : 금융투자협회

오랜만에 금융투자협회 사이트에 로그인해보니

무려 10년 전에 시험 친 내용들이 다 있네요.

(이때는 시험 점수 기준도 달랐었음)

자료 : 금융투자협회

오래되어 기억도 안났었는데

증투상은 2번을 봤었군요..!ㅎㅎ

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자료: 금융투자협회 홈페이지 참고

위 내용은 별별의 개인적인 분석이므로 참고용으로만 봐주시면 감사하겠습니다:)

이웃추가, 공감도 부탁드립니다:)